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取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。

2020/4/19
A、机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证监会

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  • 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）管理费用等信息。 I.风险收益特征II.基本性质 III.投资安棑 IV.发行依据
  • 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（ ）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
  • 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
  • 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（ ）。I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
  • 个人申请保荐代表人资格，要求具备（ ）年以上保荐相关业务经历。

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