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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（ ）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责

2020/4/19
A、I、II、III、IV
B、I、III
C、II、III、IV
D、I、II、III

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  • 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。Ⅰ.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

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