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中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.审计事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.咨询公司

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ

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  • 下列属于操纵证券市场手段的有（）。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
  • 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表Ⅳ.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
  • 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
  • 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.合作意识Ⅳ.风险控制意识
  • 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

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