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证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.合作意识Ⅳ.风险控制意识

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

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  • 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足3万元的，（）。
  • 自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
  • 证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，净资本最低限额为人民币（）元。
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