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集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。Ⅰ.投资理念与投资策略Ⅱ.投资决策依据、投资程序与风险控制Ⅲ.投资方Ⅳ.投资限制

2020/4/19
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  • 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。Ⅰ.国家重点建设债券Ⅱ.股票型证券投资基金Ⅲ.在证券交易所上市的企业债券Ⅳ.国债
  • 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。Ⅰ.自主运作Ⅱ.守法合规Ⅲ.分散管理Ⅳ.风险控制
  • 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
  • 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中个人或家庭金融资产合计不低于（）万元人民币。
  • 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保Ⅱ.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保Ⅲ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

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