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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。Ⅰ.自主运作Ⅱ.守法合规Ⅲ.分散管理Ⅳ.风险控制

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

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  • 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
  • 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中个人或家庭金融资产合计不低于（）万元人民币。
  • 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保Ⅱ.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保Ⅲ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
  • 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。Ⅰ.建立投资指令审核制度Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
  • 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。

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