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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

2020/4/19
A、处以10万元以上20万元以下的罚款
B、处以20万元以上30万元以下的罚款
C、处以10万元以上30万元以下的罚款
D、处以20万元的罚款

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  • 常见的内幕交易行为有（）。
  • 下列有关自营业务的说法，正确的有（）。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行Ⅱ.由非自营业务部门负责自营账户的管理Ⅲ.自营业务清算、统计应有专门人员执行Ⅳ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
  • 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
  • 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。

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