• 位置：证券市场基本法律法规 >> 浏览试题

自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

2020/4/19
A、监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
B、理事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
C、董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制
D、投资决策机构——自营业务部门的二级体制

查看答案

相关试题

  • 常见的内幕交易行为有（）。
  • 下列有关自营业务的说法，正确的有（）。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行Ⅱ.由非自营业务部门负责自营账户的管理Ⅲ.自营业务清算、统计应有专门人员执行Ⅳ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
  • 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
  • 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。
  • 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处（）万元以上60万元以下的罚款。

    • 最新试题

    1. 下列哪味药物是治疗胃火牙痛的常用药物？
    2. 下列哪项不是中药性能的基本内容？
    3. 下列哪味药物具有利水渗湿、健脾宁心的功
    4. 下列哪味药物是治疗肺热咳嗽的常用药物？
    5. 下列哪种药物常用于治疗血虚萎黄？
    6. 下列哪种方法属于中药的炮制方法？
    7. 下列哪味中药是治疗风寒感冒的常用药物？
    8. 下列哪项不是中药的给药途径？
    9. 下列哪项不是中药炮制的目的？
    10. 中药的煎煮方法中，通常第一次煎煮需要多长

    热门科目试题及答案

    热门报考院校

    关于网站 - 联系我们 - 网站地图
    版权所有：湖北自考服务中心网