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证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（ ）年。

2020/4/19
A、1
B、2
C、3
D、具有证券经纪业务资格，年限没有要求

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  • 证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（ ）。
  • 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）基本情况，客户应当如实提供相关信息。I.客户的资产与收入状况II.客户的风险承受能力III.客户的投资偏好IV.客户的家庭成员
  • 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 I.具备3 年以上保荐相关业务经历 II.最近2 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚
  • 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（ ）。I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据
  • 下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（ ）.

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