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证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。

2020/4/19
A、证券公司
B、商业银行
C、制定证券经营人
D、资产托管机构

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  • 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。 I.股东大会 II.董事会 III.监事会 IV.投资决策机构
  • 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正 被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
  • 对于采取余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。
  • 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
  • 证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少（ ）披露一次集合计划份额净值。

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