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在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（ ）。Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况

2020/4/19
A、I、II、IV
B、II、IV
C、I、II、III
D、II、III

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  • 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）.I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施
  • 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。
  • 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（ ）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
  • 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会报送年度报告。
  • 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（ ）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力

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