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证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿

2020/4/19
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

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  • 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
  • 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。
  • 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。
  • 证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.上市规则Ⅲ.交易规则Ⅳ.证券发行与承销管理办法
  • 《发布证券研究报告执业规范》第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下（）要求。Ⅰ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅲ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

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