• 位置：证券市场基本法律法规 >> 浏览试题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。Ⅰ. 自身利益与客户的利益可能发生冲突Ⅱ.自身利益与客户的利益发生冲突Ⅲ.相关方利益与客户的利益发生冲突Ⅳ.相关方利益与客户的利益可能发生冲突

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

查看答案

相关试题

  • 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
  • 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。
  • 证券业从业人员的诚信信息收集、记录和使用，应当遵循的原则是（）。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.效益
  • 中国证券业协会对违反规定超过查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处分。
  • 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。

    • 最新试题

    1. 下列哪味药物是治疗胃火牙痛的常用药物？
    2. 下列哪项不是中药性能的基本内容？
    3. 下列哪味药物具有利水渗湿、健脾宁心的功
    4. 下列哪味药物是治疗肺热咳嗽的常用药物？
    5. 下列哪种药物常用于治疗血虚萎黄？
    6. 下列哪种方法属于中药的炮制方法？
    7. 下列哪味中药是治疗风寒感冒的常用药物？
    8. 下列哪项不是中药的给药途径？
    9. 下列哪项不是中药炮制的目的？
    10. 中药的煎煮方法中，通常第一次煎煮需要多长

    热门科目试题及答案

    热门报考院校

    关于网站 - 联系我们 - 网站地图
    版权所有：湖北自考服务中心网