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证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

2020/4/19
A、证券经纪商的中介性
B、业务对象的广泛性
C、客户资料的保密性
D、客户指令的权威性

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  • 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
  • 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于（）年。
  • 账户管理主要包括（）。Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销Ⅲ.账户信息比对与报送Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
  • 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
  • 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险

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