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在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.可量化

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.其他需要报告的事项
  • 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
  • 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。Ⅰ.投资品种的选择Ⅱ.投资规模的控制Ⅲ.投资时机的把握Ⅳ.自营库存变动的控制
  • 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度Ⅲ.建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立自营业务的逐日盯市制度
  • 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。

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