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证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。

2020/4/19
A、为自己买卖股票及具有股票性质功能的证券
B、面向公众进行投资咨询业务
C、在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
D、为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

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  • 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
  • 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅰ.准确Ⅱ.客观Ⅲ.完整Ⅳ.公平
  • 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《中华人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
  • 以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险Ⅲ.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
  • 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。Ⅰ.总部高级投资顾问Ⅱ.营业部投资顾问Ⅲ.总部资深投资顾问Ⅳ.营业部高级投资顾问

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