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经纪人可从事以下哪项工作（）。

2020/4/19
A、提供股票买卖点建议
B、代理证券公司从事客户招揽
C、提供有针对性的顾问建议服务
D、发布证券研究报告

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  • 下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人Ⅱ.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人Ⅲ.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因Ⅳ.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
  • 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
  • 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
  • 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
  • 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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