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投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

2020/4/19
A、证监会
B、证券业协会
C、国务院证券监督管理机构
D、国务院证券监督管理机构分支机构

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  • 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
  • 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
  • 依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括（）。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告中国证监会、协会禁止的其他行为
  • 财务顾问的服务不包括（）。
  • 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括（）。

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