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证券分析师通过发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求()。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.可以对投资收益进行预测并保证收益
2020/4/19
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券研究报告主要包括()。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券、期货投资咨询管理暂行办法
对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
实践中,一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次,相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括()。
证券投资顾问业务的基本要素不包括()。
证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核,其审核的基本内容包括()。Ⅰ.是否包含客户敏感信息Ⅱ.出具的建议是否有合理依据,是否有夸大或不实之处Ⅲ.是否揭露了必要的信息,包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等Ⅳ.是否侵犯第三方权利(如侵犯知识产权,抄袭或未标注资料来源的大量引用)
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