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证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名

2020/4/19
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  • 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
  • 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
  • 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
  • 证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议、文件的保管和股东的管理。
  • 国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司的申请，自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

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