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证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

2020/4/19
A、50%
B、30%
C、15%
D、10%

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  • 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
  • 以下证券公司违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款的有（）。Ⅰ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅱ.向客户提供投资建议，对证券价格涨跌做出确定性判断Ⅲ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽Ⅳ.从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定
  • 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
  • 证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以处以1万元以上5万元以下的罚款
  • 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。

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