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证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅳ

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  • 证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
  • 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅱ.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅲ.建立有效的投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
  • 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。Ⅰ.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划Ⅱ.通过固定交易单元进行交易Ⅲ.未按照规定程序或者超比例从事关联交易Ⅳ.超出投资范围和比例进行投资
  • 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
  • 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

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