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自营业务投资运作的最高管理机构是（）。

2020/4/19
A、董事会
B、股东大会
C、投资决策机构
D、自营业务部门

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  • 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
  • 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制Ⅲ.完善风险监控量化指标体系Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
  • 下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
  • 根据证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。
  • 下列属于自营业务经营风险的有（）。Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失Ⅱ.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损Ⅳ.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

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