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集合资产管理合同由（）共同签署。Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券交易所

2020/4/19
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

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  • 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
  • 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。Ⅰ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来Ⅲ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作Ⅳ.出具资产托管报告
  • 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
  • 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.公平公正Ⅱ.守法合规Ⅲ.资格管理Ⅳ.风险控制
  • 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。Ⅰ.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离Ⅱ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅲ.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人Ⅳ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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