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中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。

2020/4/19
A、对责任人员采取市场禁入措施
B、给予行政处罚
C、处以罚款
D、给予纪律处分

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  • 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。Ⅰ.隐匿Ⅱ.伪造Ⅲ.篡改Ⅳ.毁损
  • 财务顾问主办人应具备条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
  • 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
  • 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
  • 从业人员申请执业证书，申请人符合规定条件的，中国证券业协会在收到申请材料后（）日内向中国证监会备案，颁发执业证书。

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